分类控制：当前中国大陆国家与社会关系研究（康晓光）

一、问题的提出

邓小平发动的改革给中国大陆带来了广泛、深刻而又急剧地变化，也激起了学术界重新探讨中国的发展方向、道路及策略的热情。在20世纪80年代，占据支配地位的理论范式是“现代化理论”。在这一范式内，“新权威主义”与“民主先行论”是相互竞争的两大显学。然而这种局面在1989年之后被打破了。受20世纪90年代前后社会主义阵营中一系列事件的影响，“国家与社会关系研究”开始受到学术界的重视。新范式的提倡者把进一步变革的希望寄托于政府之外的社会力量。他们更关注“自下而上”的变革力量。

最早把市民社会理论引入中国研究的是奥斯特咖德（Clemens Stubbe Ostergaard ）。他用“市民社会反抗国家”解释中国的“八九民运”。[1]通过考察萧山的基层社团，怀特（Gordon White）提出中国正在出现“市民社会”。[2]但是，根据同样的经验资料，王颖等人则提出了“社会中间层理论”。[3]基于对工会的研究，陈佩华（Anita Chan）提出目前中国的国家与社会关系是“法团主义模式”。[4]

为什么针对同一个研究对象却提出了如此之多的并且是截然不同的理论模型呢？这是因为中国太复杂也太大了，任何一种理论模型都可以在这里找到支持自己的经验资料，只要它的信奉者真诚地去寻找而且敢于忽视相反的事实。总体来讲，到目前为止，关于中国大陆国家与社会关系的研究还处于“盲人摸象”阶段。关注“八九民运”的研究者认为中国进入了“市民社会反抗国家”时代，关注新型社团的研究者认为中国正在出现“市民社会”，关注工会的研究者认为中国属于“法团主义”，而关注社团的“官民二重性”的研究者则认为中国正在出现的是一个“社会中间层”。

对于这种“盲人摸象”现象，我们不应该求全责备，因为对一个处于急剧变化之中的复杂事物的认识，只能从局部开始，通过不断积累，最终逼近全貌。但是，经过十几年的积累，今天，我们应该也能够站在前人的肩上，睁开眼睛，一览“大象”的全貌了。而这正是本项研究的任务。

二、研究假设与研究方案

本项研究的基本假设是：改革的过程也就是重建国家与社会关系的过程。在新的国家与社会关系中，政府根据各类社会组织挑战政府权威的能力及其提供的公共物品的属性实行分类控制。这一新的国家支配社会的体制可以称之为“分类控制体制”或“分类控制模式”。

与此前的研究一样，我们的假设也把改革以来出现的新型社会组织作为考察国家与社会关系的切入点。但是，为了克服“盲人摸象”的弊病，我们的考察对象需要覆盖“全部”组织类型。

从逻辑上说，只要能够证明国家对“部分社会组织”实施“分类控制”，就可以证明国家对“全部社会组织”实施“分类控制”。所以，在实际进行假设检验时，只需覆盖一些重要的社会组织类型就可以了。为此，我们根据社会组织挑战政府权威的能力及其提供的公共物品，[5]“选择”了8类社会组织，即政治反对组织、宗教组织、工会、行业协会和商会、城市居民委员会、官办NGOs、草根NGOs或注册为企业的NGOs、非正式组织。

表1：调查样本一览表

大类	小类	名称	备注	地点
功能性组织	工会	SG总工会	国企工会	北京
		SG炼铁厂工会	国企工会	北京
		SK股份有限公司工会	合资工会	深圳
		SD电子集团公司工会	外资工会	深圳
	行业协会	YY商业协会		北京
	行业协会	ZB行业协会		深圳
	商会	WS投资协会		深圳
社区性组织	城市居委会	SY大院社区居委会	大院式居委会	北京
社区性组织	城市居委会	XX社区居委会	普通居委会	北京
宗教组织	基督教三自教会	YC区基督教会	市内教会	河南
宗教组织	基督教三自教会	BD乡基督教会	农村教会	河南
NGOs	官办NGOs	FP基金会		北京
	草根NGOs	XY教育研究所	本土组织	北京
	草根NGOs	FZ简报	海外组织	北京
非正式组织	兴趣组织	RD老年书画研究会	单位内组织	北京
		SY大院腰鼓队	单位内组织	北京
		QN太极拳兴趣组织	公园内组织	北京

为了获得经验资料，我们访问了7类社会组织，其中工会4个、行业协会2个、商会1个、居委会2个、宗教组织2个、官办NGOs1个、草根NGOs2个、非正式组织（兴趣组织）3个。为了控制经济发展水平变量，样本尽可能在同一地区选择。对所有的样本使用统一的结构性问卷进行访谈。调查内容包括政府对各类社会组织的控制方式和实际控制效果。我们希望根据这些经验资料对假设进行有效的检验。

三、建立模型：分类控制体系

中国政府对社会组织的控制可以说是无所不在。但是，我们不可能也没有必要考察这种控制的所有方面。本研究从“登记”、“治理结构”、“日常活动”、“资源”四个方面考察政府对社会组织的控制。（参见表2）实际上，就检验假设而言，这种考察已经足够了。

表2：考察政府控制社会组织的指标

考察指标	考察指标的具体内容
登记控制	禁止成立；纳入政府系列；纳入社团系列，严格控制；限制进入社团系列；实施间接控制。
治理结构控制	重要人事任免权的归属；重大决策权的归属。
日常活动控制	日常活动的决定权；外事活动审批权；对组织的监督、评估、审计。
资源控制	人力资源控制；财政支持；税收优惠；直接干预收入获得的渠道和数量；其他资源的控制。

对经验资料的分析表明（参见表3）：第一，政府确实对不同类型的社会组织实施不同的控制策略。例如，坚决禁止政治反对组织；把工会和社区组织直接纳入政府系列；对大型NGOs实施双重管理；把草根NGOs排除在社团法人之外，使其无法享受相应的优惠条件；对于非正式组织，要么放任自流，要么由所在单位或社区间接控制。第二，政府对各类社会组织的控制强度是不同的。直观来看，“控制强度”递减序列为：政治反对组织、工会、城市居民委员会、宗教组织、行业协会和商会、官办NGOs、草根NGOs或注册为企业的NGOs、非正式组织。第三，实施什么样的控制策略和控制强度，取决于被控制对象的“潜在挑战能力”和“承担的社会功能”。首先，社会组织的潜在挑战能力越强，政府对其的控制也就越严密、越严厉。其次，社会组织所承担的社会功能越重要，社会对这种功能的需求越紧迫，政府对其的控制越严密。

“国家控制社会”是“分类控制体制”的根本特征。显然，“控制”是为了维护统治集团的既得利益，而统治集团最根本的既得利益就是垄断政治权力，所以国家会根据社会组织的潜在挑战能力选择并实施控制策略。同时，国家还承担着提供公共物品的职能，而且如果不能较好地履行这种职能，其政权的稳定性就会受到严重威胁，所以国家也会根据社会组织所承担的社会功能选择并实施控制策略。在这一模式中，国家显得并不“僵化”，反而“很聪明”，该严则严，该松则松，不需要控制的干脆就放任自流。值得强调的是，在这里，“不控制”本身就是一种“控制方式”。

表3：政府对各类社会组织的控制策略

	登记控制	治理结构控制	日常活动控制	资源控制
工会组织	国家自上而下强制组建，并颁布《工会法》予以规范，垄断工会组织的组建权；基层工会要接受上级工会及同级党委领导，总工会接受党中央领导。	工会主席由同级党委副书记兼任；工会副主席由所在企业党政部门任命；重大活动由上级工会系统及党政部门安排。	国企基层工会日常活动以执行上级工会布置的任务为主，并接受上级工会组织的监督评估，外事活动需经同级党政部门审批；合资、民营企业工会日常活动以文体活动为主，主要接受资方领导。	人员编制、福利待遇由所在企业的党政部门或资方决定，工资由所在单位发放，办公设施由所在单位提供；《工会法》对活动经费来源做出了明确的规定，以所在单位拨付为主。
协会组织	组织成立受到政府鼓励，但成立时需经业务主管单位同意，并在民政部门登记注册；具有社团法人资格，需接受年检。	组织设有理事会，但理事会不是决策机构，而是“通过”机构，协会的重要事项、重要人事任命及年度计划、总结、经费使用状况要在理事会上宣布通过；协会重大活动事先需经主管单位审批；主要负责人由组织与主管单位协商后提名、并经理事会通过后产生。	日常活动由秘书处自主开展，但需告知主管部门，并接受有关部门检查；外事活动需经主管单位审批；需要接受理事会的监督。	部分协会的人员编制、员工福利待遇受到有关单位的控制，沿海地区部分协会的人事、人员的福利待遇由组织自主决定；经费主要来自会费和各种服务性收入，有偿收入要按规定交纳税费。
宗教组织	组织成立需经政府部门审批，取得社团法人资格，并纳入三自教会，接受年检；政府对未经审批的教会进行打击、取缔。	主要负责人由教会任命，但与政府关系良好，并少有更换，有的负责人被吸纳为政协委员；重大活动由教会决定，但须经政府审批。	聚会地点需经政府审批，聚会时间、内容需在政府部门备案；外事活动需经政府部门审批，并受到严格限制；需要接受政府部门的监督检查。	专职人员的情况需在政府部门备案；经费主要依靠教会自筹，政府没有给予资助；政府严格限制教会接收海外资助。
社区组织	政府自上而下强制组建，并颁布《居民委员会组织法》予以规范；居民委员会的工作要接受人民政府或其派出机关的指导，其职责是协助人民政府或其派出机关开展工作。	普通居委会人员由居民代表选举产生，但选举过程基本在上级部门的控制之中；单位制居委会人员以单位任命为主；重要活动由上级部门布置。	政府法规对居委会的日常活动做了明确规定；日常活动以街道布置的任务为主，并接受街道的监督检查。	普通居委会的人员编制、人员的福利待遇由街道决定，工资由街道发放，活动经费以街道拨付为主；单位制居委会的人员编制、人员的福利待遇由单位决定，工资由单位发放，活动经费以单位和街道拨付为主。
官办NGOs	由政府发起筹建，具有社团法人资格；被纳入“双重管理体系”，每年要接受民政部门年检。	设有理事会，理事会是由政府官员及社会名流组成；组织实行会长领导下的秘书长负责制，会长的产生需要与政府部门反复商议后决定，并且会长多为前政府要员；重大活动须经业务主管单位审批。	政府有关部门经常对基金会活动做出指示；项目的实施与管理多靠各级行政系统完成；需要接受有关政府部门的监督检查。	组织的负责人、理事多为前政府要员担任，主要负责人有国家编制；成立之后组织的经费来源受到政府部门的强有力支持；开展的活动得到国内主要官方媒体的广泛报道。
草根NGOs	组织自发产生，政府限制组织取得社团法人身份，组织只能注册为企业法人，接受工商部门年检。	组织负责人由组织自行决定；重大决策由负责人决定；部分组织设有理事会，但对组织的影响不大。	按照工商部门的规定定期上报组织的财务状况，接受工商部门的监督检查；日常活动由组织自主开展，很少受到其他政府部门的干预。	人员编制、员工福利待遇由组织决定，工资由组织发放；没有受到政府部门的财政支持，收入所得要按照工商部门的规定交纳税费。
非正式组织	组织自发产生，成立时没有受到政府部门的直接控制（单位、社区内部的组织需在本单位、社区内登记）；组织没有法人身份，也没有年检。	组织的负责人由组织内部自发产生，没有受到政府部门和所在单位的干预；重要活动由组织自身决定。	日常活动由组织自主开展，很少受到其他部门的干涉。	活动的组织者义务性为大家服务，没有报酬；单位、社区内部的兴趣组织受到单位的资助。

由此可见，改革开放以来，国家与社会关系演变的过程，就是国家重新塑造其社会控制体制的过程，也就是国家建设“分类控制体系”的过程。

上述分析表明，我们前面提出的“分类控制假设”得到了经验资料的支持。

但是，在经验资料和假设之间还存在一点“冲突”。工会、行业协会和商会都是至关重要的功能性组织。按照我们的假设，政府应该“一视同仁”地对待它们。然而，田野调查结果却表明，政府对它们采取了完全不同的控制策略——对工会严厉控制，而对行业协会和商会则积极推动。实际上，运用“精英联盟理论”完全可以解释这种“冲突”。[6]

为了获得经济增长提供的“政绩合法性”，中国政府发动了市场化改革。而市场经济的发展必然造就一个新的精英群体，即资本家和经理群体。经济增长给政治精英带来了合法性，给经济精英带来了财富，因此两大精英群体的根本利益是一致的。更确切地说，经济精英根本没有必要去挑战政府的权威。相反，在市场体制下，工人阶级同时面临权力和资本的双重压迫，因而具有反抗政治权威的强烈冲动。在这种情况下，政府严厉压制工人阶级的组织、积极扶持资本家阶级的组织，就完全符合“分类控制体制”规则——“社会组织的潜在挑战能力越强，政府对其的控制也就越严密、越严厉”。所以，“精英联盟”与“分类控制体制”并不矛盾，上述“冲突”仅仅是一种“假相”。

四、分类控制的效果

政府建立分类控制体制的根本目的，一是维护既得利益，即防范社会组织挑战自己的政治权威；二是“为我所用”，即尽可能发挥社会组织提供公共物品的功能。毫无疑问，这一体制反映了政府控制社会的主观意愿。然而，国家与社会关系的实际状况如何，不仅取决于政府的主观愿望，还取决于它所取得的实际控制效果。如果政府采取了分类控制策略，并且达到了预期目的，那么可以判定分类控制体系确定了国家与社会关系的基本性质；如果政府采取了这一策略，但并没有达到预期效果，那么它只是政府的一厢情愿，而不能规定国家与社会关系的本质特征。因此，要把握当前国家与社会关系的本质，就要进一步考察分类控制体制的实际效果。这对于判断我们的假设是否充分有效也是至关重要的。

表4：考察控制效果的指标

考察指标	考察指标的具体内容
提供的公共物品	种类；数量；质量；受益群体；实施范围。
回应与负责	回应谁的需求；对谁负责。
对社会的整体影响	对立法和决策的直接影响；对解决社会问题的贡献。
活动领域与政府意愿的重合程度	发起项目动机与政府意愿的关系。

表5：分类控制体系的实际控制效果

	提供的公共物品	回应与负责	对社会的整体影响	活动领域与政府意愿的重合程度
工会	国企工会的活动受到《工会法》约束；合资、外资、民营企业工会的活动以文体活动、开展劳动竞赛为主；非公企业中有很多名存实亡的“假工会”。	国企工会主要回应上级工会的要求并对上级工会负责，但客观上也满足了工人的部分需求；非公企业工会的活动围绕企业生产活动开展，以调动工人的劳动积极性为目的。	国企工会担负有调研任务，对工会部门的法规制定有一定影响，开展的活动有利于维护工人队伍的稳定，对于缓解职工贫困具有一定作用；非公企业工会开展的活动有利于增加职工的凝聚力，增强职工的劳动积极性。	国企工会是国家稳定工人的工具；非公企业工会是企业提高员工生产率的工具；它们的活动属于政府要求或鼓励的。
城市社区	维护社会治安、调节纠纷、社区服务和社会福利、社区医疗和计划生育、社区文化教育科普和体育、社区环境和物业管理、社区共建和协调发展等。	开展活动主要回应政府的要求，但客观上满足了社区居民的需求；居委会既对上级街道负责，也对社区居民负责。	有利于基层稳定。	居委会是政府部门在城市基层执行政府管理的组织，其活动属于政府要求的。
教会	以信徒的宗教聚会为主，加强信徒之间的交往、互助；做一些力所能及的善事。	主要回应信徒需求，并对信徒负责；行善主要回应社会的需求。	客观上满足了部分人群的信仰和社会交往的需求，具有一定的社会互助、救助功能。	宗教聚会活动并不是政府所鼓励的，但其活动控制在政府能够容忍的范围之内。
行业协会和商会	提供咨询、人员培训、会员交流、政企交流、出国考察、组织参展、维护会员合法权益、贯彻落实政府法规等活动。	主要回应会员需求并对会员负责；对于政府部门交待的任务，协会一般都积极配合。	经常参与有关法规、政策的听证、座谈、修订等工作，有助于部门立法。	开展的活动属于政府要求和鼓励的。
官办 NGOs	开展公益活动特别是与扶贫相关的活动。	响应政府号召，回应社会需求。	对缓解贫困和不平等有所贡献。	开展的活动属于政府要求和鼓励的。
草根 NGOs	开展孤独症儿童早期教育、学前训练及家庭指导等社会服务；提供NGOs领域内的信息服务。	主要回应社会的需求，并对社会负责。	发挥了一定的倡导作用。	提供的服务是政府能够容忍的。
非正式组织	开展兴趣活动，促进成员交往。	主要回应成员的需求，并对参加活动的成员负责。	满足了部分社会成员娱乐和交往的需求。	组织发挥的功能是政府所提倡的。

对经验资料的分析表明（参见表5）：第一，各类组织开展的活动与政府意愿的重合程度是不一样的。例如，有的活动是政府限制的（如教会的活动）；有的活动直接回应政府的要求（如工会的活动、居委会的活动）；有的活动回应社会的需求，同时也受到政府的鼓励（如行业协会和官办NGOs的活动）；有的活动回应社会的需求，但得到政府的默许（如草根NGOs的活动、非正式组织的活动）。第二，所有的组织都没有从事政府反对的活动。所有的调查对象都有强烈的“底线意识”。它们对自己的活动都采取了严格的“自律”。这说明这一体制有效地避免了社会组织对政府权威的挑战。第三，政府比较充分地利用了各类社会组织提供的公共物品。政府通过把工会组织纳入政府系列，自上而下的开展工会活动，使得国企工会成为稳定工人的渠道，非公企业工会成为促进生产的工具；通过把社区组织纳入政府系列，并自上而下的开展活动，使得居委会成为在城市基层执行政府管理及服务民众的组织；通过把协会组织纳入双重管理体系，使得协会的活动促进了企业的发展，协助了部门立法，接管了政府的部分职能；通过把大型NGOs纳入双重管理体系，引导了NGOs的活动方向，帮助政府解决了社会问题；通过对宗教组织的双重管理，限制了其不利的一面，发挥了其积极的作用；通过对草根NGOs的限制（但同时又允许其存在）以及对非正式组织的间接管理，满足了社会上部分人群的需求，有效的释放了社会压力，保持了社会的稳定。

从功能主义的逻辑出发，社会组织之所以能够存在与发展，是因为它们满足了某种需求。这些需求也许是政府的需求，也许是本土社会的需求，也许是海外社会的需求，也许是它们的某种组合。从政府的立场出发，社会组织的活动或功能可以分为四类：第一类，政府要求的；第二类，不是政府要求的，但是政府欢迎的；第三类，政府既不要求，也不欢迎，但也不反对，或者说是政府能够容忍的；第四类，政府反对的。从各类组织的实际发展来看，满足政府第三类需求的社会组织（草根NGOs、非正式组织）都是小规模的，或是以企业形式存在，或是以非正式组织形式存在。由于受到政府的限制，或由于组织本身的特点，它们无法获得大的发展，规模难以扩大。只有满足第一类需求的组织（工会、社区组织）和第二类需求的组织（协会组织、官办NGOs），才能获得发展。而开展反对政府活动的组织（反政府组织）以及开展政府不欢迎的活动的组织（宗教组织），要么被消灭，要么受到严格的限制。因此，从社会组织自身的能力状况来看，政府的分类控制策略达到了一定的效果。

由此可见，从总体上来看，改革开放以来，中国大陆的社会结构变迁可以被看成是国家建设分类控制体系的过程，也就是国家重新塑造其社会控制体制的过程。确切地说，这是一套国家利用“非政府方式”，在新的经济环境中，对社会实行全面控制的体制。

至此，我们的假设检验也完成了，其结果是：前述假设得到经验资料的支持。

在这里，顺便讨论一下“组织化”与“民主化”的关系。源于托克维尔的理论传统把自治组织看作是民主政治发展的前提。1989年之前，一些人把民主化的希望寄托在政府身上，希望通过自上而下的变革实现民主化。但是，“八九事件”打碎了他们的梦想。1989年之后，许多人转而把民主化的希望寄托在社会领域中的自治组织上，希望借助它们的力量实现自下而上的民主变革。可以说，这一“民主化情结”是驱动国内外学术界掀起研究中国市民社会热潮的主要动因之一。那么中国社会领域中的“再组织化”是否促进了政治民主的发展呢？从我们的实证研究来看，对这一问题的回答是否定的。实际上，当今社会领域内的各种组织的存在及其活动，并没有瓦解政府的权威，也没有威胁到它的稳定，而且某些社会组织还在帮助政府解决各种社会问题，从而强化了政府的权威，增加了它的稳定性。

五、作为一种“新类型”的“分类控制体制”

我们认为，“分类控制体制”不仅全面、准确地描述了当前中国大陆的国家与社会关系的本质特征，而且确立了一种新的国家与社会关系的“类型”。要证明这一点，即要证明“分类控制体制”是一种“新类型”，就要将它与其他类型进行比较，进而确定它的独特性。

为此，首先，需要确定比较的对象。本项研究把“市民社会模式”、“法团主义模式”、“市民社会反抗国家模式”、“极权主义模式”确定为比较的对象。其次，需要确定比较的指标。本项研究从“国家干预社会的范围”、“公民的结社权利”、“社会组织的自主性”、“公共物品的提供方式”、“政治决策的制定与实施方式”、“国家与社会权力分配格局”和“对应的主要政体形式”共7个方面进行类型比较。比较的结果汇总于表6。

观察表6可以发现：第一，分类控制模式不同于西方的市民社会模式和法团主义模式。在市民社会模式和法团主义模式中，公民享有充分的结社权利，而在分类控制模式中，公民仅有有限的结社权利。而且，市民社会模式对应的是自由民主政体，法团主义模式对应着自由民主政体或权威主义政体，而分类控制模式则存在于权威主义或后极权主义政体之中。第二，分类控制模式不同于东欧的市民社会反抗国家模式。尽管在这两种模式中公民的结社权利在法律上都受到国家的限制，但是在分类控制模式中这种限制是有效的，而在市民社会反抗国家模式中这种限制实际上是无效的。市民社会反抗国家模式对应着正在崩溃的极权主义政体，而分类控制模式对应着稳固的后极权主义政体。第三，分类控制模式不同于极权主义模式。在极权主义模式中，国家控制一切，包括经济领域、公共领域和私人领域，而在分类控制模式中，国家仅仅控制公共领域。而且，在极权主义模式中，国家控制公共领域的方式是禁止一切独立的结社行为，而在分类控制模式中，国家分门别类地对社会组织实施控制。

综上所述，“分类控制体制”的确是一种独特的国家与社会关系模式，而且是一种全新的国家与社会关系“类型”。

表6：国家与社会关系模式比较

	市民社会	法团主义	市民社会反抗国家	分类控制体制	极权主义
国家干预社会的范围	国家不干预社会。	国家不干预社会，但通过立法干预功能性组织。	国家干预公共领域，但干预无效。	国家干预公共领域。	国家全面干预社会，干预范围遍及经济领域、公共领域和私人领域。
公民的结社权利	在法律上享有充分的结社权利。	在法律上享有充分的结社权利。	结社权利在法律上受到限制，但实际上不受限制。	结社权利受限制，但是不同的群体享有不同的结社权利。	禁止结社。
社会组织的自主性	完全自主。	完全自主。	实际上自主。	不同类型的组织拥有不同的自主性。	完全不自主。
公共物品的提供方式	国家与社会合作。	国家与社会合作。	国家与社会各自为政。	国家主导，社会拾遗补缺。	国家包揽全部公共物品。
政治决策的制定与实施	社会主导，以议会为中心。	社会主导，行政部门与功能性组织合作为主。	通过非制度化的冲突影响决策的制定与实施。	国家主导，但社会拥有一定的表达空间。	国家主导，社会没有任何发言权。
国家与社会权力分配格局	社会占据主导地位。	社会占据主导地位，但政府的影响力大于市民社会模式中的政府。	国家与社会势均力敌或分庭抗礼。	国家占据主导地位。	国家占据绝对主导地位。
对应的主要政体形式	自由民主主义。	自由民主主义或权威主义。	极权主义崩溃阶段。	权威主义或后极权主义。	极权主义。
典型国家	美国。	奥地利、墨西哥。	转型时期的波兰、“六四”期间的中国大陆。	当前的中国大陆。	改革前的中国大陆。

六、现实与历史背景分析

以上研究显示，改革开放以来，中国大陆的社会领域经历了“再组织化”的过程，而且这种“再组织化”非但没有促进“政治民主化”，而是重建了一套国家控制社会的体制——分类控制体系。事实上，目前的国家与社会关系并不是无源之水。它依赖于改革前的社会结构，依赖于政府特征及其选择的改革模式，依赖于中国传统的政治文化，依赖于来自海外的巨大影响。

也许“分类控制体制”是市场经济背景下最符合政府利益的国家与社会关系模式。但是，仅有政府的意愿是无法造就这一体制的。也就是说，它不仅仅是政府一厢情愿的产物。当然，如果政府不是“理性经济人”，而是“一心为公”，也许就不会出现这种体制。但是，即使政府极端自私自利，如果没有足够的能力（支配能力和学习能力），那么也无法建立这种体制。如果中国社会充满了权利意识和个人主义，而不是以社群本位和父爱主义为核心的政治文化传统，那么这种体制也只能通过暴力贯彻执行，其效果自然要大打折扣。当然，如果没有改革，如果没有海外影响，如果中国大陆仍然闭关锁国，那么这种体制也不会出现。正是这些因素及其独一无二的组合造就了当今中国大陆独一无二的国家与社会关系。

究竟是什么力量在影响和决定国家与社会关系的演变？马克思强调经济因素，韦伯强调文化因素。其实，马克思也在《路易·波拿巴的雾月十八日》中明确提出了国家自主性问题。

就中国经济改革产生的至深至广的影响而言，马克思的经济决定论具有很大的解释力。在中国大陆，正是市场的发展带来了国家与社会的分离，并由此产生了国家与社会关系问题。但是，文化的影响也不容忽视。文化有自己的自主性和顽强的生命力。政治学家都明白“政治文化”的深远影响。儒家主张社群本位，要求建立父爱主义政府。这种政治哲学为政府干预社会提供了思想基础。同时，我们也必须看到国家的自主性或独立的影响力。对中国而言，国家的影响力也许并不一定是“短期现象”。两千多年来，中国发生了无数巨变，但是“行政支配社会”这一特性从未改变。权威主义政治具有巨大的适应能力，不仅可以适应农业经济，也可以适应工业经济，不仅可以适应计划机制，也可以适应市场机制，甚至也可以适应全球化。

也许目前我们还没有能力很好地解释“分类控制体制”的成因。但是，现有的经验研究已经证实，确实存在一种可以称之为“分类控制体制”的国家与社会关系模式。它不同于其他国家的国家与社会关系模式，而且以往的标签也无法准确地描述它的本质。这一体制的是非功过目前还无法评论。我们也不知道它是一种具有持久生命力的国家与社会关系模式，抑或仅仅是一种“昙花一现”的过渡现象。

注释：

[1] 顾昕，“当代中国有无公民社会与公共空间？——评西方学者有关论述”，《当代中国研究》，1994年第4期（总第43期）。

[2] Gordon White, Prospects for Civil Society in China: A Case Study of Xiaoshan City，The Australian Journal of Chinese Affairs, January 1993.

[3] 王颖，“中国的社会中间层：社会发展与组织体系重构”，《中国社会科学季刊》，1994年2月（总第6期）。

[4] Anita Chan, Revolution or Corporation？Workers and Trade Unions in Post-Mao China，the Australian Journal of China Affairs，Vol.29, January 1993；Jonthan Unger and Anita Chan, China，Corporatism，and the East Asian Model, the Australian Journal of China Affairs，March 1996 (Vol.1).

[5] 所谓“社会组织挑战政府权威的能力”，不是指“现实的”挑战能力，而是“潜在的”挑战能力。具体说来，某类社会组织在权威主义体制中的“潜在挑战能力”等同于它在开放社会中的“现实挑战能力”。

[6] 有关“精英联盟”的论述参见：康晓光，“未来3—5年中国大陆政治稳定性分析”，《战略与管理》，2002年第三期。

写于2004年6月，于北京

作者授权儒家中国网站（www.rujiazg.com）发表

	登记控制	治理结构控制	日常活动控制	资源控制
工会组织	国家自上而下强制组建，并颁布《工会法》予以规范，垄断工会组织的组建权；基层工会要接受上级工会及同级党委领导，总工会接受党中央领导。	工会主席由同级党委副书记兼任；工会副主席由所在企业党政部门任命；重大活动由上级工会系统及党政部门安排。	国企基层工会日常活动以执行上级工会布置的任务为主，并接受上级工会组织的监督评估，外事活动需经同级党政部门审批；合资、民营企业工会日常活动以文体活动为主，主要接受资方领导。	人员编制、福利待遇由所在企业的党政部门或资方决定，工资由所在单位发放，办公设施由所在单位提供；《工会法》对活动经费来源做出了明确的规定，以所在单位拨付为主。
协会组织	组织成立受到政府鼓励，但成立时需经业务主管单位同意，并在民政部门登记注册；具有社团法人资格，需接受年检。	组织设有理事会，但理事会不是决策机构，而是“通过”机构，协会的重要事项、重要人事任命及年度计划、总结、经费使用状况要在理事会上宣布通过；协会重大活动事先需经主管单位审批；主要负责人由组织与主管单位协商后提名、并经理事会通过后产生。	日常活动由秘书处自主开展，但需告知主管部门，并接受有关部门检查；外事活动需经主管单位审批；需要接受理事会的监督。	部分协会的人员编制、员工福利待遇受到有关单位的控制，沿海地区部分协会的人事、人员的福利待遇由组织自主决定；经费主要来自会费和各种服务性收入，有偿收入要按规定交纳税费。
宗教组织	组织成立需经政府部门审批，取得社团法人资格，并纳入三自教会，接受年检；政府对未经审批的教会进行打击、取缔。	主要负责人由教会任命，但与政府关系良好，并少有更换，有的负责人被吸纳为政协委员；重大活动由教会决定，但须经政府审批。	聚会地点需经政府审批，聚会时间、内容需在政府部门备案；外事活动需经政府部门审批，并受到严格限制；需要接受政府部门的监督检查。	专职人员的情况需在政府部门备案；经费主要依靠教会自筹，政府没有给予资助；政府严格限制教会接收海外资助。
社区组织	政府自上而下强制组建，并颁布《居民委员会组织法》予以规范；居民委员会的工作要接受人民政府或其派出机关的指导，其职责是协助人民政府或其派出机关开展工作。	普通居委会人员由居民代表选举产生，但选举过程基本在上级部门的控制之中；单位制居委会人员以单位任命为主；重要活动由上级部门布置。	政府法规对居委会的日常活动做了明确规定；日常活动以街道布置的任务为主，并接受街道的监督检查。	普通居委会的人员编制、人员的福利待遇由街道决定，工资由街道发放，活动经费以街道拨付为主；单位制居委会的人员编制、人员的福利待遇由单位决定，工资由单位发放，活动经费以单位和街道拨付为主。
官办NGOs	由政府发起筹建，具有社团法人资格；被纳入“双重管理体系”，每年要接受民政部门年检。	设有理事会，理事会是由政府官员及社会名流组成；组织实行会长领导下的秘书长负责制，会长的产生需要与政府部门反复商议后决定，并且会长多为前政府要员；重大活动须经业务主管单位审批。	政府有关部门经常对基金会活动做出指示；项目的实施与管理多靠各级行政系统完成；需要接受有关政府部门的监督检查。	组织的负责人、理事多为前政府要员担任，主要负责人有国家编制；成立之后组织的经费来源受到政府部门的强有力支持；开展的活动得到国内主要官方媒体的广泛报道。
草根NGOs	组织自发产生，政府限制组织取得社团法人身份，组织只能注册为企业法人，接受工商部门年检。	组织负责人由组织自行决定；重大决策由负责人决定；部分组织设有理事会，但对组织的影响不大。	按照工商部门的规定定期上报组织的财务状况，接受工商部门的监督检查；日常活动由组织自主开展，很少受到其他政府部门的干预。	人员编制、员工福利待遇由组织决定，工资由组织发放；没有受到政府部门的财政支持，收入所得要按照工商部门的规定交纳税费。
非正式组织	组织自发产生，成立时没有受到政府部门的直接控制（单位、社区内部的组织需在本单位、社区内登记）；组织没有法人身份，也没有年检。	组织的负责人由组织内部自发产生，没有受到政府部门和所在单位的干预；重要活动由组织自身决定。	日常活动由组织自主开展，很少受到其他部门的干涉。	活动的组织者义务性为大家服务，没有报酬；单位、社区内部的兴趣组织受到单位的资助。

分类控制：当前中国大陆国家与社会关系研究（康晓光）

康晓光

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