走，到宋朝投个标去

作者：吴钩

来源：作者授权 儒家网 发布

            原载于 ”我们都爱宋朝“微信公众号

时间：孔子二五六九年岁次戊戌正月廿九日丁未

            耶稣2018年3月16日

先说个有趣的小故事。有一部叫做《新宋》的穿越小说，里面有个情节：穿越回到宋代的小说主人公运用自己的现代知识，帮助宋人在杭州搞招标、投标。小说的作者以为这是他给宋朝人畅想出来的创举。殊不知，在宋朝，其实已经有了非常完备的招投标制度，其制度的严密、周全，甚至不让今日的招投标做法。在了解了相关史料之后，小说的作者不得不感慨：“宋代真是一个让人惊叹的时代。”

宋人管招投标叫做“买扑”、“扑买”。扑，有博弈、竞争之意；买，即买卖、交易。合起来，“买扑”的意思就是竞价买卖。宋朝的“买扑”制度广泛应用于特许经营权拍卖、官田出让与请佃、商税承包、政府采购等范围，并形成了一套非常成熟的招投标程序。举一个例子，如果宋政府要拍卖某个坊场或官田的经营权或产权，通常都会采用“买扑”即招投标的方案，整个程序是这么走的：

首先，主持拍卖的州政府要对拿出来招标的“标的”（比如某处酒坊的三年经营权）进行估价，设定标底。标底通常采用以往拍卖的次高价或中位数，“若累界（营业额）有增无减，即取累界中次高一界为额；如增亏不常者，即取酌中一界为额”；或者参照同类物品的市场交易价格。

标底确定下来之后，便可以在“要闹处”张榜公告招标了，包括说明政府这次要拍卖的是什么，位于何处，底价几何，欢迎有意竞买者在限期（通常是一个月到三个月）内，参与投标。宋政府对投标人有一些身份限制：公务员与提供不了抵押物、担保人者，不准参加投标。其他任何人，只要你有财力，便可以竞拍（南宋时对官员的限制又放宽了）。

然后，便进入投标的程序了。政府会“造木柜封锁，分送管下县分，收接承买实封文状”，即州政府命人制造了一批木柜，锁好，送到辖下各县镇，凡符合资格、有意投标的人，都可以在规定的期限内，填好自己愿意出的竞买价与投标时间，密封后投入柜中。这个过程叫做“实封投状”。规定期限一到，即截止投标，木柜立即运回州政府。假如限期之内无人竞拍，即流标，则政府一般会调低标底，再次公示招标。

接下来，便是评标的程序。木柜的拆封必须是公开的，有州政府多名官员在场，并允许公众观看。搞暗箱操作是不行的。宋朝的评标标准通常采取最高价原则，即出价最高之人中标，“取看价最高人给与”。如果出最高价的有两人以上，即以先投标的那个人胜出。中标人如果反悔，要按其出价的10%进行罚款。

原承包人拥有优先权。在承包期届满的前一年，政府要先询问原承包人是否有意继续承包，如果有意，通常会给予一定优惠，原承包人若钱不够，还可以“分期付款”，如在一次官田出让交易中，原佃户获得了七折的优惠，并允许“限二年纳足”。如果原承包人无意承买，政府即贴出公告，重新招标。在评标的时候，政府也会问原承包人愿不愿意按中标的价钱承买，“仍具最高钱数，先次取问见佃赁人愿与不愿依价承买，限五日供具回报”。

中标人确定之后，还有一道程序要走：公示，“于榜内晓示百姓知委”。以表示整个招投标过程的公开、公正。最后，由政府给中标人颁发“公凭”，实质上就是订立合同。中标人在合同有效期之内（假设政府拍卖的是一处坊场的经营权，通常三年为一界，满界即重新招标），享有明确的义务与权利，义务是必须按时纳足课额（若发生天灾，政府一般会给予蠲免）；权利是中标人的经营权受到保护，即使有其他人出更高的价钱，政府也不可以转让，“他人虽欲增课以售，勿听”。

这就是流行于宋代的处理国有资产流转的“买扑”制。放在十三世纪之前，它无疑是世界上最先进的招投标制度，即使以今天的眼光来看，也是挑不出大的制度性缺陷。

宋代还实行过一种“明状添钱”的“买扑”，跟今日的拍卖制非常接近：假设宋政府要出让某一处河渡或酒坊的经营权，它也会采用竞价拍卖的方式。竞拍之时，政府将所有想获得标的物的人召集在一起，各人“明书钱数，众各相知”，即公开叫价、竞价，最后“择价高之人便行给付”，出价最高的那个人得到标的物。

毫无疑问，这种“明状添钱”的拍卖法，比起前面介绍的“实封投状”法更加刺激，也更能激发竞争。一些竞拍者志在必得，难免失去理智，“竞立高价，务相倾夺，止快目前之欲，不为后日之计”，结果以超高的出价拍下标的物（如某处酒坊经营权），却收不回经营成本，“往往破家竭产”。因此，宋政府后来又叫停了“明状添钱”的竞拍制，还是采用“实封投状”的招标制。

可惜宋亡之后，以“实封投状”为代表的“买扑”制度不但未能继续演进，反而消亡了。元代还有“买扑”，但只限于包税；明清时则基本上没有听说有什么招投标制度了。

责任编辑：姚远